摘要：随着我国证券市场的深入发展，证券投资基金逐渐成为了资本市场中举足轻重的机构投资者。提出适合我国国情的证券投资基金监管体系的基础上，对进一步完善基金监管提出了几点具体措施。 关键词：构建；证券投资基金；监管体系 证券投资基金作为一种以集...

摘要:理念是在社会历史文化的土壤中长期滋养而成的。通过对两个类似的证券内幕交易案例的不同结果的分析，揭示了中美不同的证券监管理念和不同的历史文化背景。 关键词:中美 证券监管理念 文化背景 1两个类似的案例，两种结果 1. 1美国“家政女皇”的迷茫 据...

摘要：从2006年开始，中国股市进入了黄金年代，中国证券市场开始步入繁荣时期。但是，信息披露不公平的现象一直困扰着中国股市。2006年8月，随着一系列法规的出台，中国正式将公平信息披露原则纳入了法律的范畴，进而在证券市场上掀起了一场公平信息披露的风...

摘要：法律监管是国际上证券监管的基本方法和重要手段。证券监管的法治化发展指证券监管的完善应以法治为其价值准则并力图达到法治状态，要求完善证券监管法律法规体系，促进司法的介入来加强监管并制约监管权力，同时要求加强执法。 关键词：证券监管 法治...

摘要：上市公司关联交易如果在公开、公正、公平和诚实信用原则下进行，那么其交易行为属于市场经济中的正常经济行为，上市公司与其关联人以转移利润或谋求不正当利益为目的，扭曲交易条件进行交易则属于不正当关联交易，将危害上市公司的独立性和资产的完整...

摘要：本文介绍了我国证券公司的上市情况，通过对IPO和买壳上市的比较分析，认为目前对多数证券公司而言，买壳更能满足其上市需求。 关键词：证券公司；上市；IPO；买壳 随着我国金融业的进一步开放，我国证券公司面临的是实力雄厚的跨国金融集团的竞争，同...

摘要：资产证券化是一种新型的融资方式，但是任何一种融资方式都不可能是十全十美的。资产证券化操作也存在不正当竞争问题，例如发起人会凭借自己的优势地位垄断证券化操作的信息，SPV发行资产支持证券时也可能会借用其与发起人的关联关系进行“投资者”误导...

摘要：证券发行上市信息披露内容范围的界定，是信息披露监管的基础问题。从法律经济学的视角分析，政府在界定证券发行上市信息披露内容范围时，应站在一个“理性投资者的立...

摘要：中国证券市场由于市场体系、法律体系的不健全以及巨大的利益驱动，网络虚假证券咨询泛滥成灾。赋予证监会行政立法权和执法权，给予受害者诉讼索赔的法律支持，加强投资者教育是从根本上解决网络虚假证券咨询的三个必备条件。 关键词：网络；虚假证券咨...

摘要:我国在加人WTO后，证券业面临着WTO倡导的金融自由化的挑战，证券监管法律制度在保障证券业自由化健康快速发展的同时，又有可能对其形成障碍。证券监管法律制度需要完善市场原则、法治化原则、国际化原则、协调化原则，以更好地保障证券业自由化发展。...